atai Life Sciences 宣佈 5,000 萬美元私募融資 “`

(SeaPRwire) –   此融資由 Ferring Ventures S.A. 和 Apeiron Investment Ltd. 共同主導，並有包括 Ally Bridge Group 和 ADAR1 在內的新舊醫療保健領域機構投資者的參與

紐約和阿姆斯特丹，2025 年 7 月 1 日 — (NASDAQ: ATAI) （「atai」）是一家臨床階段的生物製藥公司，其使命是開發高效的心理健康治療方法，以轉變患者的治療結果。公司今天宣布已簽訂認購協議，涉及購買 18,264,840 股 atai 普通股，每股面值 0.10 歐元（「普通股」）和購買 4,566,210 股普通股的預先注資認股權證（「預先注資認股權證」）。預計融資將產生約 5000 萬美元的總收益，未扣除配售代理費用和其他支出。預計融資所得淨額將由 atai 用於一般公司用途，包括營運資金以及推進公司候選產品和計劃的臨床開發。此次私募配售需滿足一定的完成條件，包括根據 1976 年《Hart-Scott-Rodino 反壟斷 सुधार法案》（「HSR 法案」）規定的等待期屆滿，該法案與 Christian Angermayer 預計將就 Apeiron 在此次融資中的投資提交的文件有關。預計融資將於 2025 年第三季度完成。

此次融資由 Ferring Ventures S.A. 和 Apeiron Investment Group 共同主導，Apeiron Investment Group 是 atai 創始人兼董事長 Christian Angermayer 的家族辦公室，並有包括 Ally Bridge Group 和 ADAR1 在內的新舊醫療保健領域機構投資者的參與。

Angermayer 先生評論說：「通過此次融資，atai 能夠更好地加速其工作，並實現其為面臨嚴重心理健康挑戰的個人提供新的治療方案的目標。我們有信心這些試驗結果將支持與 FDA 進行穩健的討論，並使我們能夠在 2026 年初制定明確的 3 期計劃。我特別感謝 Ferring Ventures 的一再支持。他們對商業化、市場動態以及如何建立和運營高效的銷售團隊的深刻理解對於 atai 來說是無價的，因為它準備隨著時間的推移從一家臨床階段的生物技術公司轉變為一家完全整合的商業公司」。

Ferring Ventures S.A. 董事長 Jean-Frederic Paulsen 補充說：「迷幻藥已證明其作為一系列心理健康疾病的變革性治療方法具有非凡的潛力。 atai 一直在該領域引領創新和進步，我很高興擴大我們的投資，以支持 atai 開創下一代心理健康治療方法。」

TD Cowen、Leerink Partners、Guggenheim Securities 和 Berenberg 擔任此次私募配售的聯合主承銷商。

此次私募配售中發行和出售的證券尚未根據經修訂的 1933 年《證券法》（「證券法」）或任何州的證券法進行註冊，並且將依賴於《證券法》第 4(a)(2) 條在私募配售中發行和出售。除非根據有效的註冊聲明或適用於《證券法》註冊要求的豁免，否則不得在美國發售或出售這些證券。 atai 授予購買者在私募配售中的註冊權利，並已同意向美國證券交易委員會（「SEC」）提交註冊聲明，以註冊在私募配售中發行的普通股以及在私募配售中發行的預先注資認股權證行使後可發行的普通股的轉售。預先注資認股權證項下的普通股的發行和出售尚未根據《證券法》進行註冊。

本新聞稿不構成出售要約或購買本文所述任何證券的要約邀請，也不得在任何州或其他司法管轄區出售這些證券，如果在任何該州或其他司法管轄區的證券法下進行註冊或資格認定之前，此類要約、邀請或出售將是非法的。

關於 atai Life Sciences
atai 是一家臨床階段的生物製藥公司，其使命是開發高效的心理健康治療方法，以轉變患者的治療結果。 atai 的基於迷幻藥的療法產品線包括用於治療難治性抑鬱症 (TRD) 的 VLS-01（頰膜 DMT）和用於治療社交焦慮症的 EMP-01（口服 R-MDMA），這些療法均處於 2 期臨床開發階段。公司還在推進一項藥物發現計劃，以識別用於 TRD 的新型非致幻 5-HT2AR 激動劑。這些計劃旨在解決心理健康的複雜性，提供可商業規模化的介入精神病學療法，這些療法可以無縫地整合到醫療保健系統中。

前瞻性陳述
本新聞稿包含經修訂的 1995 年《私人證券訴訟改革法案》含義內的前瞻性陳述。我們希望此類前瞻性陳述受到《證券法》第 27A 條和經修訂的 1934 年《證券交易法》（「交易法」）第 21E 條中包含的前瞻性陳述的安全港條款的保護。「相信」、「可能」、「將會」、「估計」、「繼續」、「預期」、「打算」、「期望」、「預期」、「啟動」、「可能」、「將會」、「預計」、「計劃」、「可能」、「初步」、「可能」和類似表達旨在識別前瞻性陳述，儘管並非所有前瞻性陳述都包含這些詞語。前瞻性陳述包括與以下事項相關的明示或暗示的陳述，其中包括對私募配售融資完成的期望，包括完成條件的滿足和時間安排，包括與 HSR 法案提交相關的完成條件，以及對擬議融資所得款項用途的期望。前瞻性陳述既不是承諾也不是保證，而是涉及已知和未知的風險和不確定性，這些風險和不確定性可能導致實際結果與預計的結果大相徑庭，包括我們向 SEC 提交的最新 10-K 表格年度報告中標題為「風險因素」的部分中描述的重要因素，因為此類因素可能會不時在 atai 向 SEC 提交的其他文件中進行更新。 atai 不承擔更新或修訂本新聞稿中包含的任何前瞻性陳述的任何義務或承諾，除非適用法律要求。

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